Knowledge Management Forum >

2014 , Vol. 2014 >Issue 4: 46 - 52

DOI: https://doi.org/10.13266/j.issn.2095-5472.2014.04.008

‌Survey on Resources and Services of Institutional Repositories at Home and Abroad‌

  • Zhang Yi , * ,
  • Pei Yingquan ,
  • Li Heran
Expand

Received date: 2014-05-16

  Accepted date: 2014-07-08

  Online published: 2025-04-28

Fold

Cite this article

Zhang Yi , Pei Yingquan , Li Heran . ‌Survey on Resources and Services of Institutional Repositories at Home and Abroad‌[J]. Knowledge Management Forum, 2014 , 2014(4) : 46 -52 . DOI: 10.13266/j.issn.2095-5472.2014.04.008

随着开放存取运动的不断发展，作为其三大分支之一的机构库（institutional repository，以下简称 IR）得到了越来越多的关注。笔者对美国、英国、加拿大及我国IR资源和服务情况进行了调查，以期了解目前国内外IR资源建设状况。

1 文献综述与调查设计

1.1 国内外研究现状

国内IR相关研究主要涉及：①IR研究现状[1-3]。②IR实践现状，包括：国内外IR分布、结构和软件平台选用情况等[4]。③IR建设中存在问题及对策研究，包括：IR建设过程中服务模式选择问题、法律问题、版权问题、内容建设问题、资金问题等；高校IR的存档政策、开放政策等[5]。④其他研究。包括：IR评价模型研究；IR资源类型、获取途径研究等[6-7]。
国外IR相关研究多为实践案例的介绍和总结，较典型的如： ScholarWorks@UMass在不到5年的时间，全文下载成绩排在数字共享知识库的前五位，是在学术环境下数字知识库发展的最好实践案例[8]；东南亚渔业发展中心图书馆成功建设IR，并在数字化出版方面取得出色的成绩[9]；美国图书馆成功创建了电子资源统计评估的统一标准[10]；俄亥俄州立大学成功建设其IR，并为师生提供网络课程的特色服务等[11]。

1.2 调查设计

文献调研显示，目前对IR资源建设与服务情况方面的研究较少，而这是IR建设和发展的基础，了解IR资源和服务现状能为我国IR建设提供参考。因此，本文拟对国内外IR的资源和服务情况进行全面调查。本文所调查的IR，采用“收集、存放由某个或多个学术机构（例如大学、研究所、图书馆、博物馆等）的专家、教授、学生创造的，可供机构内外用户共享的学术文献数据库[12]”的定义。调查对象以美国、英国、加拿大、中国（包括港澳台）能够通过网络访问的IR为主，具体情况如表1所示：
表1 美、英、加、中IR调查情况
国家/地区 IR源 IR源中IR总数 能进行网络访问的IR数 备注
美国 开放获取知识库目录指南OpenDOAR[17] 199 198 根据前文IR定义判断
英国 同上 143 143 同上
加拿大 同上 33 33 同上
中国大陆 CALIS机构知识库[13] 29 11 高校IR
中国科学院机构知识库网格[14] 91 65 科学院IR
中国香港 HKIR [15] 8 8 根据前文IR定义判断
中国澳门 开放获取知识库目录指南OpenDOAR[17] 1 1 同上
中国台湾 台湾学术机构典藏系统[16] 112 84 同上
调查内容包括：IR资源数量、种类、收录范围、可获得性、建设机制、组织方式和服务形式。针对不同内容的具体调查统计标准将在下文相应部分说明。
调查于2013年12月30日至2014年2月5日实施完成。

2 学术资源情况

2.1 数量

笔者通过对IR网站中资源数量的记录与计算分别统计出我国大陆、港澳台、美国、加拿大、英国IR资源数量情况，在此基础上总结美、英、加、中IR资源总体数量情况见表2。由表2可见，美国IR资源最为丰富；我国大陆地区IR在资源数量建设上低于港澳台及其他国家；目前国内外IR资源数量大多在千级单位。
表2 美、英、加、中IR资源数量情况
国家/地区 可获取资源数量的IR数 资源总量 （k字节） 资源平均值* 十万位占比**（%） 万位占比（%） 千位占比（%） 千位以下占比（%）
美国 196 3 421 616 17 457 1 36 53 10
英国 136 2 112 960 15 536 4 26 51 19
加拿大 32 432 980 13 531 44 46 10
中国 大陆 76 679 916 8 946 1 28 53 18
中国 港澳台 88 1 390 873 15 805

注：*四舍五入精确到1。

** 资源数量在十万位的IR数与IR总数比值，四舍五入精确到1%。后同。

2.2 资源种类

IR学术资源一般包括机构和机构成员的灰色文献（如教案、课件、教学录像、科研实验数据、教学笔记、各类研究报告、设计、学生的学位论文等）、公开发表的各类学术论文、专著、教材、专利、计算机软件、数据库等[18]。
我国大陆高校、中国科学院IR资源种类比例分布情况见表3、表4。由表3、4可知，期刊论文、会议论文、学位论文是目前我国大陆IR资源核心部分。
表3 我国大陆高校IR资源种类分布
类型 期刊论文 学位论文 会议论文 其他①
数量 190 954 34 671 30 786 10 667
比例 71% 13% 12% 4%

①包括口述记录、宣传资料、数据集、资料译丛、演示文稿等。

表4 中国科学院IR资源种类分布
类型 期刊论文 会议论文 学位论文 专利 成果 预印本 专著及章节 其他②
数量 286 376 67 323 37 505 19 701 4 396 3 252 5 858 8 611
比例 66% 15% 9% 5% 1% 1% 1% 2%

②包括年报、研究报告、简报、图像集等。

2.3 资源收录范围

IR收录的文件形式多样，国内外IR内容范围有明显差异。
国内IR收录其成员（科研人员，行政人员、学生等）的学术产出、创造性研究成果，也包括其在各自活动过程中形成的资料、文件、记录、教学资料等；收录机构的历史资料，包括历史材料和有历史价值的地区出版物。几个机构联合的IR则收录联合机构成员的智力产出及历史资料，还有一些IR收录其附属机构和子机构IR的内容。
国外IR除收录上述与国内相同的资料外，还收录以下几种特殊情况下的资料：
（1）收录一些有价值的、经过筛选出来的资料，是一个内容独特的IR。
（2）与其他库整合。如有些IR与档案库是一个库，收录与机构档案有关的内容和历史材料以及一些档案库中的内容。也有IR和开放期刊库共同组成的库、与数字图书馆共同整合的库（包括一些机构的数字图书馆馆藏），即一些内容由机构成员创造，一些是来自机构已有的数字资产。
（3）收录的是与某一内容相关的资料。如只收录与基金项目和研究项目成果相关的资料库；只收录教员或研究生的研究论文集或其他形式资料；只收录全文的库或只收录已经出版内容的库等。
（4）除机构内资料还包括一些机构外的内容。

2.4 资源特色

与印刷型资源和其他网络资源相比，IR资源主要有如下特色：
（1）综合系统性。IR不仅收录常见的研究性资源，还包括其他网络资源所不收录但又具有较高价值的灰色资源。如工作文件、学习资料等；IR收录的资料形式多样，优于印刷型资源形式的单一性，同时保证了其资料类型的原始性。另外，IR以一个机构为单位收录此机构的内容，还保证了资料的整体性、系统性。
（2）动态性。IR资料由机构成员自主上传，不受时间、空间限制；提交者可根据自己的最新研究随时修改、更新之前提交给IR的信息[19]，呈现一定动态性。
（3）稳定性。IR的目的是长久保存机构学术成果与研究历程，展现研究力量，提高学术研究影响力及能见度，因此IR的资源应该更稳定，链接有效性更长久。

2.5 资源可获得性

IR中的资源题录居多，能够获取全文的相对较少，全文通过附件形式或链接到其他网络资源获取。对于附件的下载，有的显示无法访问，有的需登录才可下载；对于链接到其他网络资源中的内容，有些需要付费下载，全文获取有一定困难。另外，也发现有些IR网站建设不稳定，链接出现阶段性无法访问的情况。

3 资源建设机制

3.1 基本情况

IR建设机制主要以资源为导向，围绕机构本身学术文献产出的收集与存放，对资源的收录范畴、内容格式、提交政策、版权处理等问题进行定义与规范。根据对国内外IR网站的调查，笔者发现国外IR有关资源建设要求主要体现在“Repository Policies”(机构库政策) 和“FAQ”(常见问题解答) 中。我国大陆能访问的11个IR中，仅有清华大学和北京大学在IR网站公开自己的IR政策。中国科学院下属研究所IR和台湾各院校IR分别采用各自体系下的IR政策。

3.2 资源建设机制构成

目前较完善的IR政策中涉及到的内容大致相同，论文主要以清华大学IR与英国阿斯顿大学IR（简称AURA）为例，对IR资源建设机制构成进行阐述。

3.2.1 资源收录

IR资源建设需要明确资源的收录范畴与内容格式。清华大学规定其资源的收录范畴为“清华大学所有教工和学生在教学和科研活动中产出的学术性数字资料”，并鼓励教工和学生采用开放的格式上传[20]。
清华大学IR和AURA都将收录的资源分为3个版本：预印本、定稿版本和出版商的PDF版本。AURA工作组认为论文中原始的文本、数据和图表比论文的布局排版更加重要，因此鼓励作者提交所有版本的论文，向用户展现研究的全过程[21]。

3.2.2 资源提交

作者在向IR提交资源前需要获得提交授权，通常根据注册时选择的院系信息自动获得所属“资源集合”的提交授权。IR一般要求作者遵循提交许可协议，但是不要求作者转让版权。因此，在IR中发布未发表过的作品，可以不受任何限制在其他期刊发表。

3.2.3 资源使用

IR本身是一个开放获取知识库，资源是供人免费获取的。为了保护作者的权利，清华大学IR在内容使用政策中规定：在遵循相关知识产权的情况下，机构收录的学术性资料只能用于个人学习、教育和研究目的，不可用于商业用途。IR网站中的论文版权均属于原作者所有，任何其他个人或组织若需引用、转载网站中的论文内容，需要注明出处[22]。

3.2.4 知识产权

清华大学IR对知识产权问题的处理主要分以下两种情况：
（1）已发表论文的版权处理。出版商一般要求作者签订某种类型的版权转让协议，在资源提交之前，应检查协议是否允许自存档。目前80%以上的科学出版商允许作者对发表在它们期刊上的文章在本校IR中自存档(指提交一个拷贝到本校IR)。
（2）如何保留待发表论文的权利。如果论文正处在期刊出版的过程中，作者也可以保留自存档的权利。如果需要签订的出版商协议中没有涉及到自存档的问题，建议作者与出版商协商修改现有的协议，争取在本校IR中自存档的权利[16]。

3.2.5 资源保存

AURA的目标是建立一个永久的研究记录，AURA工作组努力确保资源持续的可读性，期望IR中的资源被无限地保留[22]。但是当管理员收到资源侵权的投诉时，投诉涉及的资源将暂时撤出IR，直到投诉者与资源提供者达成一致的协议为止[23]。
清华大学IR规定部分资源在特定情况下可以不对外公开访问，已发布内容可以申请从“清华大学IR”中移除[20]。这项规定保护了作者的权利，但清华大学并未提及对IR中涉嫌侵权的资源如何处理。

4 资源组织方法

IR资源组织形式与IR所使用的软件有关，相同软件（如DSpace、Eprints等）使用的组织方法相似，网站建设也相似。

4.1 资源的分类组织

大多IR资源组织采用自编的等级式主题分类法，同时在浏览过程中有分面导航列表，能够实现资源的分面组配检索。IR资源一般以社群为主线立类，由社群、作者、年份、类别等组成一级类目导航界面，一级类目下再细分具体的内容类型、子社群、子项目等二、三级类目，其二级及以下类目基本上采用多重列类，以保证检索的查全率及查准率。
国外IR形式、收录范围更为多样化，将许多我国IR中的二级类目作为一级类目进行组织，如将我国IR中图片、音频等二级类目作为一级类目设置，同时国外一级类目数量、形式也更多元化。

4.2 资源的主题组织

IR资源所使用的主题组织方法有标题法、关键词法和主题法。大多IR在浏览文献过程中可通过相似主题、相关文章实现与 Google 等搜索引擎的整合推荐服务。

4.3 资源组织方式

笔者所调查的IR资源组织方式绝大多数采用的是主题树方式和RSS内容聚合方式，部分IR也使用了标签等web2.0方式进行资源的组织。

4.4 资源组织的特点

与其他网络学术信息组织相比，IR资源组织方式比较统一，模块更为简洁清晰。以机构内的各部门为主要分类标准，结合诸如文件类型、日期、作者等类别进行组织，有利于各部门及单位学术信息的整体性，保证了资源间的来源联系。另外，IR资源是由机构内部成员自主创建的，由成员在自主提交过程中定义所提交文献的元数据及其他标注信息，能够更为准确的描述文献内容，定义文献所属类别，从而提供更为精确的检索结果。

5 服务形式

5.1 传统信息服务形式

传统的信息服务是一种被动的服务模式，用户与信息提供者互动性差，信息咨询方式以解答知识性、事实性问题为主要内容，不能主动为用户筛选、整合、推荐有价值的学术信息资源，咨询方式简单且不够丰富[24]。目前IR主要利用E-mail、FAQ等方式：

5.1.1 E-mail咨询服务

IR网站通常在欢迎页面、FAQ模块或IR政策中注明联系邮箱地址，当用户在遇到问题时可以发邮件给IR管理员进行咨询。咨询服务主要是针对IR成员，在资源的提交与使用过程中对其遇到的问题进行解答。

5.1.2 FAQ常见问题解答

根据对国内外IR网站主页的调查，笔者发现有超过30%的IR拥有FAQ模块。美国加州理工大学IR十分人性化，将FAQ模块分成了4部分。针对所有用户、本科生、研究生、部门和行政单位这4个群体，根据其面临的不同情况制定了相应的问题与解答，方便用户迅速找到解决方案[25]。

5.2 基于Web2.0技术的信息服务形式

Web2.0技术主要包括: 博客 、RSS、标签、百科全书、开源软件、网摘、社交网络、即时信息等。目前IR的信息服务应用较多的主要是RSS订阅、博客以及借助社交网络进行信息推广。

5.2.1 RSS订阅

RSS（really simple syndication），即简易信息聚合，是网络内容分发和汇集的一种形式，是一种由网站直接把信息推送到用户桌面的技术[26]。笔者在调查中发现,82%的IR采用了RSS订阅的信息服务形式。RSS订阅源中的内容可以按照日期和标题进行排序，用户在订阅RSS源后可以在不打开IR内容页面的情况下获取IR的数据更新内容，也可以订阅多个IR RSS 源文件，实现个性化的信息聚合。

5.2.2 博客

BLOG 的中文意思是网络日志，是以网络作为载体，简易迅速地发布个人心得并能实时与他人交流的个性化平台。在应用中不受技术、形式和理念的约束，使用方便，即时性强[26]。通过对IR网站的调查发现，利用博客进行信息服务的IR较少，博客主要发布IR收录的最新信息，提供平台让用户了解机构研究最新动态。

5.3 其他形式的分享推广

许多IR在网站主页添加了“Share”模块，用户可以利用Google Bookmarks、Stumble Upon（Stumble Upon是一个浏览器插件，可以根据个人偏好，将符合用户喜好向用户推送网站，让用户能够节省时间，方便快捷的访问高质量网站）等插件将网页保存到浏览器中方便实时阅览，还可以将IR网站上的内容分享到推特、微博等社交门户网站。IR利用社交网络进行信息推广，能够让更多的人了解、利用IR，扩大了IR资源的影响范围，也使IR资源开放存取更有意义。

References

Publishing order | Descend order by publishing year | Descend order by cited within
[1]
袁顺波,董文鸳,李宾.西方机构库研究的现状及启示[J].图书馆杂志,2006(8):4-8.

[2]
袁顺波,华薇娜.基于 LISA 和 WoS 的机构库研究现状调研与分析[J].ITA,2010(6):86-88.

[3]
孟祥保.韩国机构库建设模式研究——以dCollection为例[J].图书馆杂志,2009(12):59-62.

[4]
章奕虹.国内外机构库发展现状及评价研究[J].图书馆建设,2009(10):13-15.

[5]
邓君.毕强.国内机构知识库研究进展[J].图书与情报,2007(5):37-42.

[6]
赵迎光.曾苏.马建霞.国内机构知识库发展现状与对策研究[J].图书情报杂志,2011(1):42-46.

[7]
陈琳.澳大利亚高校机构库建设分析[J].图书与情报,2011(5):128-132.

[8]
Li Yuan,Billings M. Strategies for developing an institutional repository: A case study of scholarWorks@ UMass Amherst[J].Journal of Library and Information Science (Taipei), 2011,37（1）: 81-98.

[9]
Alayon S B, Nemiz E S, Superio D L，et al. The development of an institutional repository at the Aquaculture Department of the Southeast Asian Fisheries Development Center, Philippines[J].Program: Electronic Library and Information Systems, 2013，47（4）: 384-398.

[10]
McDonald R H, Thomas C. The case for standardized reporting and assessment requirements for institutional repositories[J].Journal of Electronic Resources Librarianship, 2008,20（2）: 101-109.

[11]
Dotson D S，Wilson A J. Webifying a workshop: from our classroom to their desktop[J]. Journal of Web Librarianship ,2008,2（1）: 61-74.

[12]
黄凯文,刘芳.网络科学信息资源“公开获取运动”的模式与方法[J].大学图书馆学报,2005(2):38–41.

[13]
CALIS机构知识库.各地区建设情况[EB/OL].[2013-12-30].http://ir.calis.edu.cn/.

[14]
中国科学院机构知识库服务网格.成员单位[EB/OL].[2013-12-30].http://www.irgrid.ac.cn/.

[15]
HKIR.HOME[EB/OL].[2013-12-30].http://hkir.ust.hk/hkir/.

[16]
台湾学术机构典藏.主页[EB/OL].[2013-12-30].http://tair.org.tw/.

[17]
The directory of open access repositories.home[EB/OL].[2013-12-30].http://www.opendoar.org/.

[18]
冯广珍.高校IR信息资源著作权问题的解决策略[J]. 图书馆界, 2013(2): 12-14,23.

[19]
董文鸳,袁顺波.聚集学术机构知识的中心IR(Institutional Repository)探析[J].图书馆杂志, 2005(08): 51-55,59.

[20]
清华大学机构知识库. 清华大学机构库的收录范畴及版权说明[EB/OL].[2010-10-18].http://ir.lib.tsinghua.edu.cn/oadoc.html.

[21]
Aston University Research Archive (AURA). AURA Policy document [EB/OL].[2014-01-12].http://www1.aston.ac.uk/research/aura/staff/policies/.

[22]
Aston University Research Archive (AURA). Copyright and publishers [EB/OL].[2012-02-23].http://www1.aston.ac.uk/research/aura/staff/copyright/#before_accepted

[23]
Aston University Research Archive (AURA). AURA's Takedown Policy [EB/OL] [2013-08-28].http://www1.aston.ac.uk/research/aura/aura-take-down-policy/.

[24]
王永生，李欣荣. 基于机构典藏平台的学科信息服务与传统信息服务的区别分析[J].图书馆学研究，2011(10):53-56.

[25]
Digital Commons @ Cal Poly. Frequently asked questions [EB/OL].[2014-02-02].http://digitalcommons.calpoly.edu/faq.html.

[26]
周云峰. 基于 RSS 技术与 BLOG 平台的机构库信息服务模式研究[D].南京：南京航空航天大学，2009.

Options
Outlines

/

〈 〉