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2013 , Vol. 2013 >Issue 3: 0

DOI: https://doi.org/10.7536/j.issn.2095-5472.2013.03.009

Literature Review of Technical Research at Home and Abroad: 2003-2012

  • Feng Changyang
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Received date: 2012-09-06

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Feng Changyang . Literature Review of Technical Research at Home and Abroad: 2003-2012[J]. Knowledge Management Forum, 2013 , 2013(3) : 52-63 . DOI: 10.7536/j.issn.2095-5472.2013.03.009

1 引言

随着社会的发展和科学技术的进步，技术对经济与社会的影响也越来越大。特别是建立在信息技术、生物技术和其他学科发展基础上的新兴技术的出现和快速发展，对一个国家、行业和企业，乃至人类社会的影响越来越显著和深远。因此，把握技术的产生和发展以及技术的商业化和产业化的应用，进而使其转变为真正的生产力，关乎着一个国家和民族的竞争力乃至生存问题。
本研究选取中国期刊全文数据库（CNKI）2003-2012年这10年间的中文核心期刊（不包括增刊）收录的论文，分别以“题名=技术路线图”、“题名=‘技术’并且‘商业化’”、“题名=‘技术’并且‘产业化’”为检索式，剔除同作者的同题论文、不同作者但内容相同的论文以及专访、知识讲座、文摘等非研究性篇目，获得独立记录（包括篇名、作者姓名、发表刊物、年份、期号等内容）的相关文献34篇，同时检索Web of Science 2003-2012年这10年间的论文，分别以“标题=（technology roadmap）”、“标题=（technology commercialization）”、“标题=（technology industrialization）”为检索式，获得独立记录的全文文献16篇。共计50篇文献（见表1）作为本文的分析对象，并以此作为依据进行综合分析，梳理出其规律和特征，将其归纳为技术路线图研究、技术商业化研究、技术产业化研究等三大方面的内容（见表2），力求对国内外技术研究这10年的成果作比较全面而系统的概述，以期有利于该研究领域的进一步发展。
表1 2003-2012年国内外技术专利研究文献分布
年份 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012
篇数 4 7 1 1 2 7 5 9 7 7
表2 样本论文研究内容分类情况比较
内容分类 篇数 比例（%）
技术路线图研究 24 48.0
技术商业化研究 17 34.0
技术产业化研究 9 18.0
合计 50 100.0

2 技术路线图研究

产业技术路线图作为一种创新管理工具和技术预测方法，能够有效地分析产业未来的市场需求方向、关键技术的实施路径和研发项目的制定计划，并指导人们进行有效及合理的资源配置，为提升产业的创新能力和竞争力提供服务。目前，产业技术路线图在美、英、日、韩等发达国家和地区已广泛使用，并取得了良好的效果[1]。

2.1 技术路线图内涵研究

关于技术路线图的内涵，有以下几种定义：
技术路线图奠基人R. Galvin[2]的定义为：技术路线图是对某一特定领域的未来延伸的看法，该看法集中了集体的智慧和最显著技术变化驱动者的看法。
美国Sandia国家实验室[3]的定义为：技术路线图是需求驱动的技术规划过程，帮助识别、选择和开发备选技术以满足产品需求。它提供了一种专家团队组织和探讨关键技术规划信息的机制，有助于做出适当的技术投资决策。
美国海军研究办公室[2]的定义为：技术路线图是一种可视化的辅助工具，可用于规划科技资源，用以明确研究规划、发展规划、能力目标以及要求之间的联系。
李栎等[4]认为，以上三个定义基本能代表国际上技术路线图定义的主要观点，定义各有侧重点：有的强调路线图过程的成果，即Technology Roadmap对技术发展方向的指导作用；有的强调Technology Roadmapping过程的重要意义，即参与人员在达成一致的过程中交流想法，产生新思想；有的强调技术路线图的工具性，强调其在不同领域的应用。
李栎等[4]对技术路线图的发展演进进行了分析，将其归纳为萌芽阶段、起步阶段、快速发展阶段和创新发展阶段，并对各阶段进行分析，结论见表3。张哲等 [5]对技术路线图的发展也有所研究。
表3 技术路线图发展各阶段分析
项目 萌芽阶段 起步阶段 快速发展阶段 创新发展阶段
时间跨度 20世纪70年代-1987年 1987-1992年 1992-2000年 2001年-至今
标志事件 汽车行业使用技术路线图方法 Motorola's technology roadmap process （《摩托罗拉技术路线图》） 1992年美国半导体行业技术路线图 技术路线图在知识管理中的应用
阶段特点 对技术路线图的研究和应用都非常少 企业对技术路线图的方法的关注不断增多，但没有大量的应用 ①应用的企业空前增多；②有关研究大量涌现；③技术路线图应用范围不断拓宽。用于科学研究以及行业、国家层面的技术路线图相继出现 ①技术路线图得到创新应用，企业、科研院所和行业中的很多新兴领域开始使用技术路线图；②与其他战略工具整合，通过各种途径进行方法上的改进
应用范围 汽车行业：用于企业的技术预测 摩托罗拉公司、康宁等公司；用于企业预测 用于企业知识管理、虚拟创新、突破性技术、R&D管理、整合竞争战略规划等

2.2 技术路线图的绘制

刘传林等[6]为研究技术路线图绘制的一般流程，从国家、行业和企业层面的技术路线图绘制流程中分别选择一个典型案例进行对比研究。结果发现，尽管国家、行业和企业制定的技术路线图表现形式不一，但各流程和流程工作任务却有极大的相似性。他们认为，技术路线图绘制的一般流程应包括“路线图准备—路线图分析—路线图绘制—路线图更新”4个阶段，见表4。王伟军等[7]、张哲等[5]也对此内容进行了研究，但他们将技术路线图绘制流程简化成三个基本阶段，即前期准备阶段、绘制实施阶段和后续更新阶段。类似的研究，还包括徐骥等[8]主要针对企业如何有效制定技术路线图所作的研究。
表4 技术路线图的制定流程和流程工作任务

技术路线图		 绘制流程 流程工作任务
路线图准备 文献资料收集、明确路线图的需求、定义路线图的范围和边界、明确利益相关者、组建团队
路线图分析 市场需求分析、技术壁垒分析、研发需求凝练、预测技术风险和机会、明确能力和差距、细化路线图的目标
路线图绘制 确定各阶段的关键工作、确定技术方案和对策、需求和对策优先度排序、确定资源保障、制定整体的时间计划、撰写技术路线图报告、制定执行计划
路线图更新 评价路线图实施效果、评价各阶段实施情况、更新路线图、更新执行计划
技术路线图是一种很灵活的管理工具，基于不同的目的其存在多种类型。如按其表现的主要内容看，可以分为科技路线图、产品技术路线图、行业路线图和产品路线图 [3] 。而根据其图表的不同表现形式又可分为多层式、栏目式、表格式、图示、图画、流线图、单层、文字等8种类型 [9] 。但大体上，M. Rinne[10]认为技术路线图的常用框架是市场—产品—技术或者市场—产品—技术—研发计划。一般来说，多层次产品技术路线图是目前在公司层面使用最广泛的一种技术路线图形式。图1为典型的多层式产品技术路线图[6]。
图1 多层式产品技术路线图

2.3 技术路线图的作用

技术路线图可以分为三个层次，即公司层面、行业层面和国家层面，在不同层面技术路线图的作用是不同的。学者们对技术路线图作用的研究主要集中在公司（企业）层面上。
余小萍等[11]认为可以从两个方面来看待技术路线图的作用：一个是技术路线图结果本身，一个是技术路线图制定过程。从路线图的结果来看，因其反映了技术发展的路线，可以将其作为决策的依据，同时，它提高了组织的系统性，也可以作为营销的工具。从技术路线图的制定过程来看，主要是培养良好的沟通机制，形成对发展的一致看法和共同愿景，进而形成研究应用化的氛围，提高新产品开发的成功率和技术产业化的成功率。
王霞等[12]则认为技术路线图制定过程就是知识整合的过程，技术路线图制定流程为企业外部知识的获取、内部知识的共享及知识创新提供了结构化的方法。

2.4 技术路线图的应用

李栎等[4]对技术路线图的应用分析比较全面，他们认为技术路线图的发展历程是应用范围和应用领域不断拓展的过程，其应用层面从最初在企业中的应用拓展到了行业层面、国家层面的应用，应用领域也从产品研发管理、技术管理扩展到了知识管理、虚拟创新和科技规划等。他们将技术路线图的应用分为企业层面的应用、科学研究中的应用、行业层面的应用和国家层面的应用，其中，企业层面的应用包括产品（服务）研发管理、技术管理和项目规划。
其他学者的相关研究则集中在某一个层面上。张铁男等[13]认为，可以将技术路线图理论引入科技情报研究之中，并作为科技情报研究的整体分析框架。因为技术路线图的编制和科技情报研究具有很多共性，如研究主体相同，专家都是完成任务的主体；研究客体相同，其研究对象都是现有的数据和信息。基于技术路线图和科技情报研究的诸多共性，他们提出科技情报研究路线图方法（见图2）。余小萍等[11]也基于技术路线图和企业知识管理的诸多共性，根据多层次的产业技术路线图，制定出企业的知识管理路线图结构（见图3）。徐骥等[8]利用技术路线图的研制思路和表示方法，定性地分析出对企业战略发展有重要影响的若干备选技术，并在此基础上采用层次分析法对难以量化的技术评价准则系统进行科学合理的量化分析，从理论上建立企业绘制技术发展路径的规划模型，以发现与企业战略目标相一致的技术发展路径，实现企业战略和技术预见的融合。徐磊[14]以上海开展技术预见研究为例，分析德尔菲法和技术路线图的优劣势，并通过整体设计实现德尔菲法与技术路线图法的对接，为技术预见的发展提供新的视角。盛济川[15]在传统T-Plan方法的基础上，在外向开放式创新中引入技术路线图方法，提出了外向开放式创新技术推力路线图（Technology Push Roadmapping for Outbound Innovation，TPROOI）方法。
图2 科技情报研究路线图
图3 企业知识管理路线图

2.5 技术路线图的评价

张哲等[5，16]认为技术路线图的评价就是基于对研发项目实施效果的评判，来考察整体产业愿景或任务的完成情况。由于对技术路线图的评价是一个多层次、多因素、多阶段的复杂系统，适合使用模糊评价的方法，因此他们引入了灰色模糊数学理论，建立技术路线图的多级模糊综合评价模型和评价指标体系，为各指标因素赋予权值，逐级进行模糊综合评价，见图4。
图4 产业技术路线图评价指标体系
徐磊[14]认为技术路线图本身存在一定的局限性，主要表现在：①技术路线图应用范围与其战略性的矛盾：路线图涵盖领域越广，其战略性越低；路线图涉及领域越窄，战略性越高；公众接受程度低。②技术路线图的时间跨度为线性描述，专家容易产生“线性”的思维模式，对未来技术发展的交叉和融合缺乏足够的考虑。

3 技术商业化研究

学界对技术商业化的研究主要集中在新兴技术方面。新兴技术是一个有特定内涵的概念。罗德·哈维尔将新兴技术定义为：①还没有被商业化，但是极有可能被商业化，而且对于大部分终端用户来讲，花在购买新兴技术产品上的钱是“有效花费”的技术；②或者是已经被商业化，但是目前还没有渗透超过2%的目标市场的技术。可见，新兴技术不仅仅是一个技术概念，它更多地具有商业化的内涵。这样，将研究重点放在新兴技术上面也就理所当然了。

3.1 新兴技术商业化潜力评价

新兴技术商业化潜力评价，就是指在众多备选的新兴技术清单中，选择那些能在技术潜力、市场潜力、条件潜力等方面综合效益最佳的新兴技术[17-20]。新兴技术和新兴市场的不确定性和复杂性，使得新兴技术商业化潜力评价变得困难。目前针对新兴技术商业化潜力评价，国内外学者进行了相关研究。S. Y. Sohn等[17]主要从三个方面来研究技术商业化的成功要素，这三个方面是技术本身、技术接收者和技术提供者。黄鲁成等[18]通过Delphi调查方法，将技术因素、市场因素、产业化条件因素、符合性因素和效应因素5个方面确定为新兴技术产业化潜力评价指标体系，并运用ANP方法确定各评价指标的权重大小。王吉武等[19]从技术成熟度、技术机会和技术地位三个方面出发，运用文献计量法对新兴技术商业化潜力进行评价分析，并提出了一个客观的商业化潜力评价框架。王吉武等[20]认为：新兴技术商业化潜力评价，就是指在众多备选的新兴技术清单中，选择那些能在技术潜力、市场潜力、条件潜力等方面综合效益最佳的新兴技术（见表5）。周吉意等[21]基于AHP的灰色聚类模型，提出新兴技术商业化潜力评价方法：①选择新兴技术商业化潜力评价指标体系及对指标值进行处理（见表6）；②确定白化权函数；③用AHP确定新兴技术各指标项的权重值；④计算各新兴技术的灰色聚类系数。
表5 新兴技术商业化潜力构成及对应评价方法
目标层 准则层 指标层 评价方法








新
兴
技
术
商
业
化
潜
力

技术潜力		 技术的先进行程度
专利分析
文献计量分析
同行评议
形成技术标准的潜力
获得知识产权保护的潜力
成为主导技术的潜力
技术应用后的获利持续性





市场潜力

经济效益潜力		 市场风险的大小



Delphi法
层次分析法（ANP）
趋势外推法
为顾客创造价值的潜力
市场潜力的大小
预期利润率的高低
新客户群体的增长率


社会效益潜力		 节约资源的程度
创造就业机会大小
促进科技发展程度
提高生活质量
带动相关产业发展程度
改善环境程度




条件潜力
基本条件满足潜力		 商业化基础设施


Delphi法
利益相关者分析法
商业化人力资源
商业化资金条件
商业化配套技术保障


符合性潜力		 与科技政策的符合性
与产业政策的符合性
与技术预见的符合性
与社会发展规划的符合性
与消费文化的符合性
表6 新兴技术商业化潜力评价指标体系
目标层 准则层 指标层



新兴技术商业化潜力评价指标体系（A）
技术指标潜力（B1）		 技术先进性（C1）
技术独占性（C2）
成为技术标准的潜力（C3）
技术应用后的获利持续性（C4）


市场指标潜力（B2）		 市场规模前景（C5）
为顾客创造的价值(C6)
市场的增长速度（C7）
为社会创造的价值（C8）
预期利润率（C9）
条件潜力（B3） 商业化条件潜力（C10）
符合性条件潜力（C11）

3.2 新兴技术商业化面临的挑战

董书礼[22]认为在促进新技术商业化的过程中，公司通常仅仅关注技术竞争，但是要想获得商业化的成功，仅仅掌握技术是远远不够的。管理人员必须熟悉并建立补充性资产，才能满足新的市场要求，应对竞争对手的挑战。也就是说，新兴技术的成功商业化受到技术、市场、补充性资产以及竞争对手等4个方面的挑战。具体来说，即：①新兴技术的不确定性及其创造性破坏特征；②补充性资产的缺乏；③“后来者劣势”。“后来者劣势”概念由高旭东[23]提出，包括相对于后来者，现有企业拥有先发优势，存在“学习曲线”以及在专利和研发上的优势；相对于后来者，先行者可以先行占用各种稀缺资源；消费者转换成本的存在以及消费者在不确定状态下决策的特点也可以导致“后来者劣势”。

4 技术产业化研究

技术产业化就是技术通过研究、开发、应用、扩散而不断形成产业的过程。它以技术研究成果为起点，以市场为终点，经过技术开发、产品开发、生产能力开发和市场开发4个不同特征阶段，使知识形态的科研成果转化为物质财富，其最终目的是技术产品打入国内外市场，获得高经济效益。技术产业化的各阶段相互联系，相互依存，构成了依次递进的线路，使技术不断由产业点向产业链进而向产业群延伸和扩展。学界对技术产业化的研究主要集中在各种评价方法上。

4.1 技术产业化潜力评估指标体系

卢文光、黄鲁成等[24-26]在详细研究新兴技术定义和特征的基础之上，将技术预见的方法和思想引入到新兴技术的评价与选择中，建立了评价指标体系（见表7），通过德尔菲问卷调查，对新兴技术产业化潜力进行了实证研究。基于新兴技术的产业化潜力，按照其所处行业的不同和在行业内潜力大小的不同，将新兴技术分成两组，利用配对样本T检验方法分别对导致新兴技术产业化潜力差异变化的技术特征、市场特征以及其他特征进行识别和研究，找出影响新兴技术产业化潜力的决定因素。他们认为综合考虑新兴技术产业化潜力的评价结果及其影响特征，可以为新兴技术的商业化和产业化提供重要的决策依据。
表7 新技术产业化潜力综合指标体系





新技术产业化潜力综合指标体系		 准则层 权重 指标层 权重


技术因素Ａ

0.240		 技术先进性A1 0.212
形成技术标准的可能性A2 0.213
获得知识产权的可能性A3 0.187
成为主导技术的可能性A4 0.206
技术应用后获利的持续性A5 0.182


市场因素B

0.249		 市场风险的大小B1 0.204
为顾客创造价值的大小B2 0.201
市场潜力的大小B3 0.226
预期利润率的高低B4 0.188
新客户群体的增长率B5 0.181

产业因素C
0.186		 产业化基础设施C1 0.236
产业化人力资源C2 0.292
产业化资金条件C3 0.245
产业化技术保障C4 0.227


符合性因素D

0.167		 与科技政策的符合性D1 0.210
与产业政策的符合性D2 0.224
与技术预见的符合性D3 0.189
与社会发展规划的符合性D4 0.199
与消费文化的符合性D5 0.177


效应因素E

0.158		 节约资源程度E1 0.180
创造就业机会大小E2 0.151
促进科技发展程度E3 0.190
提高生活质量程度E4 0.155
带动相关产业程度E5 0.164
改善环境程度E6 0.160

4.2 技术产业化筛选评估指标体系

4.2.1 评估指标体系原则

技术产业化筛选评估指标体系是指一套能够反映所评价技术实施产业化的总体目标和特征，并且具有内在联系、起互补作用的指标群体，它是技术复合产业化实施状况的客观反映。一个合理、完善的指标体系，是进行技术产业化筛选评估的先决条件。唐宝莲等[27]认为建立技术专业化筛选评估指标体系的原则是：科学性原则、系统性原则、可操作性原则、时效性原则、独立性原则、层次性原则、定性定量相结合原则和客观性原则。黄洪波等[28]也撰文重点提到了科学性原则、系统性原则、可测度性原则和定量与定性相结合原则。

4.2.2 评估指标体系构建

马慧民等[29]通过对高等院校、科研院所管理专家、知识产权界的专家和企业的风险投资专家的多轮咨询，构建了专利技术产业化筛选指标体系（见表8），并给出了各指标的详细说明。最后，采用专家咨询和层次分析法相结合的方法，给出了各指标的权重。
表8 专利技术产业化筛选评估指标体系



专利技术产业化筛选评估指标体系		 一级指标 二级指标


技术因素Q1		 技术先进性Q11
技术成熟性Q12
技术适用性Q13
技术的不可替代性Q14
技术的不易模仿性Q15
技术受知识产权保护程度Q16


经济因素Q2		 投资回收期Q21
内部收益率（%）Q22
年总创汇（万美元）Q23
项目投产后年总产值（万元）Q24
投资利润率Q25


市场因素Q3		 国内外市场需求份额Q31
新产品导入频率Q32
市场进入阻碍Q33
有关法律法规对此市场的影响Q34
竞争情况Q35

社会因素Q4		 创造就业机会Q41
对科技进步的推动Q42
对社会和经济发展的促进作用Q43
对自然和生态环境的影响程度Q44

4.3 技术产业化质量评估指标体系

杨锁强等[30]在分析我国产业化技术项目评价存在的问题的基础上，建立和完善了以市场为导向的集技术本身、社会效益、法律状态、经济效益、风险等于一体的产业化技术项目评价指标体系（见图5），并对各指标进行量化测定；在实现各指标量纲归一的基础上，建立了产业化技术项目综合评价模型，实现了单个产业化技术项目的综合评价，可在基于特定目标下对于多个产业化技术项目根据评价结果进行排队和优选。
图5 技术项目产业化系统集成综合评价指标体系
叶春明等[31]运用多元性回归分析法，从众多影响因素中筛选出与专利技术产业化水平存在线性关系的解释变量，即技术适用性、技术受知识保护程度、投资回收期、内部收益率、投资利润率、国内外市场需求份额、市场进入障碍、有关法律法规对此市场的影响、对自然和生态环境的影响程度、对社会和经济发展的促进作用等因素，构建评价技术产业化水平的多元线性回归模型，为相关研究人员定量测度某项技术的产业化水平提供了一种可靠的方法。
陈艾菊等[32]具体针对高校科技创新技术产业化的评价问题，构建了高校科技创新技术产业化的评价体系（见图6），运用层次分析法（AHP）对评价指标的重要性进行模拟排序，运用VB6.0编写了计算程序。
图6 高校科技创新技术产业化评价指标体系

5 结语

通过对国内外技术研究的相关文献的分析，可以看出技术研究已取得很大的进步。文献的数量渐渐增多，开始进行深入、系统的研究，而不是仅仅停留在表面。同时，研究内容越来越广泛——从追踪技术路线图到技术商业化，进而研究技术产业化行为，不仅从宏观上进行技术研究探讨，也在微观上进行了深入探析，提出的建议与措施对推动技术研究的发展有很好的借鉴意义。
但是，文献综述表明，目前针对新兴技术商业化潜力的评价研究，国外主要是从新兴技术本身的特点出发，考虑技术本身的水平和市场潜力，很少考虑技术商业化的条件潜力。而国内的研究主要集中在定性层面上，很少有定量层面的研究文献。黄鲁成考虑到各评价标准的互相影响，提出了用ANP方法确定新兴技术产业化潜力各评价指标的权重值，但并没有综合考虑各评价指标，这很容易导致片面的评价，致使技术商业化失败。同时，在技术产业化方面，国内学者主要以如何对技术产业化进行评价作为研究方向，对其他方向鲜有涉及。

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