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2015 , Vol. 2015 >Issue 2: 43 - 50

DOI: https://doi.org/10.13266/j.issn.2095-5472.2015.02.007

ESI 助推学科建设作用分析及对策研究——以武汉大学数学学科为例

  • 刘兵红
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  • 武汉大学数学与统计学院数学图书馆 武汉 430072

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Copy editor: 王善军

收稿日期: 2015-04-23

  网络出版日期: 2025-04-28

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‌Analysis and Countermeasures on the Role of ESI in Boosting Discipline Construction: A Case Study of the Mathematics Discipline at Wuhan University

  • Liu Binghong
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Received date: 2015-04-23

  Online published: 2025-04-28

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摘要

通过对武汉大学2004-2014年数学学科论文发文量、被引次数及在数学类TOP期刊上的分布情况等数据进行对比分析，发现武汉大学数学学科进入ESI全球前1%有着较大的潜力，但在论文质量和学术影响力方面亟待提高。为推动武汉大学数学学科水平的提升，从学科服务方面对学科建设提出一些想法与建议。

关键词： ESI; 数学; 学科建设; 被引次数; TOP期刊

本文引用格式

刘兵红 . ESI 助推学科建设作用分析及对策研究——以武汉大学数学学科为例[J]. 知识管理论坛, 2015 , 2015(2) : 43 -50 . DOI: 10.13266/j.issn.2095-5472.2015.02.007

ESI（Essential Science Indicators）即基本科学指标数据库，是由世界上著名的学术信息出版机构美国科技信息所(ISI)于2001年推出的一种文献评价分析工具，是基于SCIE（Science Citation Index Expanded，科学引文索引扩展版）和SSCI（Social Sciences Citation Index，社会科学引文索引）所收录的全球11 000多种学术期刊的1 000多万条文献记录而建立的计量分析数据库。ESI数据库以引文分析为基础，针对22个专业领域，以10年为1个周期对全球所有大学及科研机构的SCI、SSCI论文及其引用情况等进行统计和比较，给出排名进入全球前1％的大学及科研机构的排序,每2个月更新一次。ESI可以从科研论文的角度相对客观地反映研究机构的学科水平及在国际上的学术影响力。

1 问题的提出

现代大学与传统大学的区别在于其更加重视高水平的科学研究。一个学科是否进入ESI前1%，是衡量该学科是否为世界一流的重要指标之一，也是衡量一所大学核心竞争力的重要指标之一。只有建设一批国际高水平学科，才有可能建设世界一流大学。
2015年3月ESI数据更新显示，武汉大学（以下简称“我校”）目前共有12个学科进入ESI全球1%。其中，化学进入前1‰，材料科学、临床医学、工程科学、生物与生物化学进入前5‰，植物学与动物学、药理学与毒理学、物理、农业科学、环境科学与生态学、地球科学、社会科学总论进入前1%。这意味着这些学科进入了国际高水平学科行列，也标志着我校国际高水平学科建设取得突破。
通过incites的指标分析，发现数学学科是离ESI前1%最近的学科之一，即我校最具潜力进入的学科之一。本文选取ESI2004年1月1日至2014年12月31日的论文数据。分析的指标包括发文量、被引次数、篇均被引次数、全球平均篇均被引次数及高被引论文等。

2 武汉大学数学学科ESI现状分析

2.1 数学学科进入ESI前1%国内高校排名情况

据ESI 2015 年3月的数据，2004年1月1日至2014年12月31日全球有229所大学和科研机构进入数学全球前1%排名，其中国内高校有22所进入；我校数学学科尚未进入，与门槛值绝对差距332，相对差距0.097（见表1）。可以看出，我校数学学科与门槛机构有一定的差距，但我校与进入ESI前1%的高校之间的差距并不是很大，还是有较大潜力进入到ESI全球前1%的。
表1 数学学科进入ESI前1%的国内高校、门槛机构与我校对比
排名 学校名称 ESI排名 发文篇数 被引次数 篇均被引次数
1 北京大学 56 1 749 7 761 4.44
2 上海交通大学 69 1 302 6 850 5.26
3 复旦大学 75 1 551 6 614 4.26
4 兰州大学 76 910 6 560 7.21
5 清华大学 78 1 503 6 530 4.34
6 浙江大学 93 1 700 6 086 3.58
7 东南大学 101 981 5 511 6.60
8 山东大学 114 1 428 5 281 3.70
9 北京师范大学 115 1 400 5 272 3.77
10 中科大 126 1 130 5 045 4.46
11 中山大学 127 1 148 5 006 4.36
12 上海大学 128 1 118 4 962 4.44
13 南开大学 131 1 390 4 931 3.55
14 华东师范大学 132 1 295 4 873 3.76
15 哈尔滨工业大学 147 1 138 4 562 4.01
16 上海师范大学 153 835 4 455 5.34
17 四川大学 168 989 4 166 4.21
18 南京大学 180 1 175 3 955 3.37
19 西安交通大学 184 969 3 934 4.06
20 大连理工大学 188 1 250 3 822 3.06
21 北京理工大学 195 756 3 700 4.89
22 厦门大学 207 942 3 591 3.81
门槛 CENT S UNIV 229 864 3 437 3.98
武汉大学 951 3 105 3.26

注:门槛值指ESI中该学科排名最后的机构近10年的论文总被引次数

就发文量而言，我校超过了兰州大学、上海师范大学、北京理工大学、厦门大学以及CENT SUNIV等多所已经进入ESI数学全球前1%的高校,篇均被引次数也超过了大连理工大学。

2.2 武汉大学ESI数学发文量及被引次数年度分析

从表2可以看出，我校数学在ESI上发文量呈逐年上升趋势。
表2 武汉大学ESI数学发文量及被引次数
年份 发文量 发文贡献度 被引次数 被引贡献度
2004 46 4.84% 317 10.21%
2005 49 5.15% 245 7.89%
2006 83 8.73% 513 16.52%
2007 82 8.62% 507 16.33%
2008 81 8.52% 310 9.98%
2009 74 7.78% 357 11.50%
2010 99 10.41% 239 7.70%
2011 91 9.57% 225 7.25%
2012 99 10.41% 242 7.79%
2013 126 13.25% 126 4.06%
2014 121 12.72% 24 0.77%
合计 951 100% 3105 100%

注:发文贡献度=每年度发文量/该单位发文总数，被引贡献度=每年被引频次/该单位被引频次总数

从图1中可以看到， 2009年、2012-2014年这4年，我校篇均被引次数稍高于全球平均水平，体现出近年来数学学科的发文质量相对较高，在一定程度上表明我校数学学科的竞争力越来越强，只要采取合理措施，很大有机会进入ESI排名前1%。
图1 篇均被引与全球篇均被引的差距

2.3 武汉大学ESI 数学贡献单位分布

我校2004-2014年所发表的论文归属于ESI数学的共951篇，总被引次数为3 105次，篇均被引3.26次，比全球平均篇均被引4.00低0.74次。951篇论文来自于全校15个学院（单位），各学院（单位）发文量及被引频次级差明显，其中数学与统计学院贡献极为突出：发文量830篇，占87.28%，被引频次2 563，占82.54%；贡献其次的是水利水电学院和计算机学院。如表3、表4所示：
表3 我校ESI数学贡献单位分布
学院（单位） 发文篇数 发文贡献度 被引次数 被引贡献度 篇均被引次数
数学与统计学院 830 87.28% 2 563 82.54% 3.09
水利水电学院 44 4.63% 429 13.81% 9.75
计算机学院 40 4.21% 75 2.41%% 1.88
动力与机械学院 11 1.16% 13 0.41% 1.18
测绘遥感信息工程国家重点实验室 3 0.32% 8 0.25% 2.67
资源与环境科学学院 2 0.21% 4 0.13% 2.00
经济与管理学院 9 0.95% 3 0.09% 0.33
电子信息学院 1 0.10% 3 0.09% 3.00
物理科学与技术学院 1 0.10% 3 0.09% 3.00
电气工程学院 1 0.10% 2 0.06% 2.00
哲学学院 3 0.32% 1 0.06% 0.33
土木建筑工程学院 2 0.21% 1 0.06% 0.50
新闻与传播学院 2 0.21% 0 0 0
遥感信息工程学院 1 0.10% 0 0 0
国际软件学院 1 0.10% 0 0 0
合计 951 100% 3 105 100% 3.26
表4 我校各单位通讯作者/第一作者论文与合作论文情况
学院（单位） 通讯作者/第一作者论文篇数 被引次数 合作者论文篇数 被引次数
数学与统计学院 598 1 707 232 856
水利水电学院 42 423 2 6
计算机学院 26 59 14 16
动力与机械学院 6 2 5 11
测绘遥感信息工程国家重点实验室 1 1 2 7
资源与环境科学学院 2 4 0 0
经济与管理学院 8 3 1 0
电子信息学院 1 3 0 0
物理科学与技术学院 0 0 1 3
电气工程学院 0 0 1 2
哲学学院 3 1 0 0
土木建筑工程学院 2 1 0 0
新闻与传播学院 2 0 0 0
遥感信息工程学院 1 0 0 0
国际软件学院 0 0 1 0
合计 692 2 204 259 901

2.4 数学学科投稿情况的分析

对近10年的我校数学学科的951篇论文逐一下载后分析，找出了发文量排名前10的期刊，共计发文419篇，总计被引1 397次，发文贡献度为44.06%，被引贡献度为44.99%。如表5所示：
表5 我校ESI数学按发文量排名前10的期刊
序号 期刊名称 论文
篇数		 被引
次数		 篇均被引次数 2013影响因子 中国科学院
大类分区
1 ACTA MATHEMATICA SCIENTIA 160 244 1.53 0.620 数学4
2 APPLIED MATHEMATICS AND
COMPUTATION 		56 475 8.48 1.600 数学2
3 JOURNAL OF MATHEMATICAL
ANALYSIS AND APPLICATIONS 		49 195 3.98 1.119 数学2
4 ACTA MATHEMATICA
SINICA-ENGLISH SERIES 		30 25 0.83 0.419 数学4
5 STATISTICS & PROBABILITY LETTERS 30 110 3.67 0.531 数学4
6 JOURNAL OF DIFFERENTIAL
EQUATIONS 		24 138 5.75 1.570 数学3
7 JOURNAL OF COMPUTATIONAL AND
APPLIED MATHEMATICS 		19 136 7.16 1.077 数学2
8 SCIENCE CHINA-MATHEMATICS 18 24 1.33 0.710 数学4
9 DYNAMICS OF CONTINUOUS DISCRETE AND IMPULSIVE SYSTEMS-SERIES A-MATHEMATICAL ANALYSIS 17 17 1.00 无
（注：SCIE只收录到2007年）		 无
10 NONLINEAR ANALYSIS-THEORY
METHODS & APPLICATIONS 		16 33 2.06 1.612 数学2

2.5 热门论文的分析

ESI高被引论文是最近10年间在22个学科中各年度被引次数排名前1%的论文，是反映论文“质”的最核心指标，显示了一个国家或科研机构在国际上的影响力；热门论文在最近两年里发表的论文中, 最近两个月里某个学科领域中被引用次数进入前1‰的论文，显示了某学科的创新力及活跃度。这两类论文的数目越多，显示一个国家或科研机构的科研实力越强。我校数学高被引论文如表6所示：
表6 我校数学高被引论文（2015年3月统计）
标题 来源出版物 年份 被引次数
An improved particle swarm optimization algorithm APPLIED MATHEMATICS AND
COMPUTATION 		2007 72
Precise large deviations for dependent random variables with heavy tails STATISTICS & PROBABILITY LETTERS 2009 44
The second kind Chebyshev wavelet method for solving
fractional differential equations 		APPLIED MATHEMATICS AND
COMPUTATION 		2012 18
The Boltzmann equation without angular cutoff in the
whole space: I, Global existence for soft potential 		JOURNAL OF FUNCTIONAL
ANALYSIS 		2012
 15
Derivative formulas and gradient estimates for SDEs
driven by alpha-stable processes 		STOCHASTIC PROCESSES AND THEIR APPLICATIONS 2013 14
An observability estimate for parabolic equations from a measurable set in time and its applications JOURNAL OF THE EUROPEAN
MATHEMATICAL SOCIETY 		2013 8

2.6 施引文献的分析

我校2004-2014年ESI数学论文951篇，被引3 105次，其中有2 956篇（有重复）施引文献涉及20个学科领域，另外有49篇未归属任何学科，施引学科的分布情况也说明ESI数学论文的引文绝大多数是来自本领域，同时也是其他学科的研究基础。如图2所示：
图2 施引文献学科分布

2.7 词频分析

词频分析法是利用能够揭示或表达文献核心内容的关键词或主题词在某一研究领域文献中出现的频次高低来确定该领域研究热点和发展动向的文献计量方法。由于一篇文献的关键词或主题词是文章核心内容的浓缩和提炼，因此，如果某一关键词或主题词在其所在领域的文献中反复出现，则可反映出该关键词或主题词所表征的研究主题是该领域的研究热点[1]。
通过对数学学院2004-2014年所发表的951篇论文的DE和ID的关键词项进行统计，发现我校数学类的文章使用的关键词共有6 210个，对关键词使用次数由高到低进行统计，列出使用次数最多的前20个关键词，如表7所示：
表7 数学学院2004-2014年数学学科文献的关键词词频排序（前20）
序列 关键词 次数
1 QUATIONS 46
2 existence 45
3 convergence 42
4 stability 32
5 Large deviations 30
6 non-linear equations 26
7 SPACES 25
8 SYSTEMS 25
9 moderate deviations 24
10 OPERATORS 23
11 Hausdorff dimension 22
12 iterative method 22
13 Navier-Stokes equations 21
14 MODEL 20
15 root-finding 20
16 global existence 19
17 regularity 17
18 Asymptotic stability 16
19 BEHAVIOR 16
20 Boltzmann equation 13

3 结论

ESI针对22个专业领域，通过论文数、论文被引频次、论文篇均被引频次、高被引论文、热点论文和前沿论文等六大指标，从各个角度对各个国家/地区的科研水平、机构学术声誉、科学家学术影响力以期刊学术水平进行全面衡量。这是一套公认的、具有可比性的量化学科发展水平的参数或者指标[2]。可以看出，ESI的分析数据能够较全面、客观与系统地揭示高校学科的发展及趋势，对于认清学科在国内外高校中所处的位置和竞争力具有重要的指导意义和参考价值。
为了更好地加快我校数学学科建设，笔者从图书馆学科服务方面，针对数学学科ESI近10年发表的论文进行分析，对我校数学学科如何早日进入ESI前1%提出一些思考。

3.1 加强队伍建设

要培养、引进高水平的学术队伍，通过他们的学术影响力，来提高整个学科的学科影响力。特别建议高校进行学科建设、引进和管理科研人才时，可针对需要重点建设的学科，选择引进高论文产出的和高被引论文的作者，着力扶持和培养一些有国际影响力的重点学科及学术带头人[3]。
加强与其他团队机构的合作，鼓励进行校内外合作，尤其是与高水平国际国内研究机构/团队的合作。一是可以通过与他们的交流，获取一些全新的科研理念，激发新的科研灵感；二是由于ESI对第一作者论文和合作论文同等计算被引次数，因此合作撰文亦可对论文被引次数做出贡献。

3.2 尽量在一些影响因子相对较高和包含交叉学科的期刊上发文，以增加被引次数

科研工作者需要关注期刊的影响因子/分区，一般影响因子值越高分区越靠前越好。从我校ESI数学按发文量排名前10的期刊中可以看出，影响因子相对较高的期刊，例如：APPLIED MATHEMATICS AND COMPUTATION,JOURNAL OF MATHEMATICAL ANALYSIS AND APPLICATIONS, JOURNAL OF DIFFERENTIAL EQUATIONS,JOURNAL OF COMPUTATIONAL AND APPLIED MATHEMATICS, NONLINEAR ANALYSIS-THEORY METHODS & APPLICATIONS，在这些期刊上面，论文的篇均被引次数都比较高，也就是说，增加在这些期刊上的发文量，将对我校ESI数学论文被引次数的提高起到非常显著的作用。
通过数学类高被引论文的分析，不难发现，它们大多是偏向于研究应用数学领域的，即得出的结果相对容易为其他学科的研究所用，这样一来，施引文献的领域毫无疑问地会扩展到数学以外的其他众多学科，同时可以扩大论文的影响力。

3.3 向影响因子数值相对较低的期刊投稿，提高发文量

影响因子数值相对较低的期刊，投稿发文量就比较高，即向这类期刊投稿，成功率会很高，所以我校可以试着多向这些期刊进行投稿。需要注意的是，比如我校发文量前10里包括DYNAMICS OF CONTINUOUS DISCRETE AND IMPULSIVE SYSTEMS-SERIES A-MATHEMATICAL ANALYSIS名期刊，而该刊SCIE在2007年之后就不再收录了，所以，在向期刊投稿时，务必先确认一下所投稿期刊的发展趋势如何。

3.4 了解ESI学科分类，并注意ESI刊源的变化

由于ESI每个学科均涉及几十到上百个SCI/SSCI学科，并且同一个SCI/SSCI学科期刊也可分属于不同的ESI学科，研究者的研究方向可能对应多个ESI学科，所以要了解ESI学科分类，尽量集中向数学学科期刊投稿，同时扩大投稿面。
ESI收录的期刊每年都会出现不同程度的变更情况。如2014年3月通过Access数据库管理系统对数学ESI刊源做的精确统计，发现ESI新增了28种数学期刊，15种期刊从ESI其他学科转入，新进入ESI的有13种期刊。所以，投稿时一定要及时关注ESI刊源变动情况，针对数学学科的刊源期刊投稿。

3.5 利用有效的工具，选择合适的期刊投稿

在投稿之前，可以先到我校图书馆首页查看“高影响力国际学术期刊投稿指南系统”，该系统提供了较为详尽的SCIE、SSCI、A&HCI期刊的投稿指南信息。同时需注意期刊的出版频率、发稿周期，频率越高、周期越短，论文也就能越快发表并被读者查阅到。

3.6 关注并把握研究领域的热点方向

关注出现频次较高的关键词，这些高频词代表了国内外数学领域的研究热点和重要主题。把握当前国内外数学领域一直关注的研究热点、研究前沿，有助于科研工作者掌握最新的研究方向，集中优势力量研究具有发展潜力的新学科方向。

3.7 提高论文可见度

⑴尽量选择可见度高的期刊，比如常用数据库收录的期刊、OA期刊，以使论文才更容易被检索、查看、引用到。
⑵在科学社区提高研究成果的可见度。
⑶在学校举行大型文艺活动、樱花节、校庆学术论坛之类的活动时，将科研成果进行展示。
⑷借助网络平台的力量，在学院主页或者学科服务平台专栏展示最新发表的论文，提高科研成果的可见度。

参考文献

原文顺序 | 文献年度倒序 | 文中引用次数倒序
[1]
马费成,张勤.国内外知识管理研究热点——基于词频的统计分析[J].情报学报,2006,25(2):163-170.

[2]
余同普,银燕,邵福球,等.基于ESI和一级学科评估的高水平基础学科发展研究—以物理学科为例[J].高等教育研究学报,2013,36(4):65-72.

[3]
周晓鸥,陈惠兰.基于ESI的学科数据计量分析—以东华大学入围ESI学科为案例[J].图书馆理论与实践,2013,38(7):38-40.

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