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2015 , Vol. 2015 >Issue 1: 7 - 14

DOI: https://doi.org/10.13266/j.issn.2095-5472.2015.01.002

研究论文

上海高校专利运营能力探究

  • 刘悦如 , * ,
  • 姚俊兰 ,
  • 杨锋
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  • 同济大学图书馆 上海 200092
*E-mail：

Copy editor: 王善军

收稿日期: 2014-07-02

  网络出版日期: 2025-04-28

基金资助

上海市高等教育学会课题(课题批准号ZCGJ04-3)

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Exploration of the Patent Operation Ability of Universities in Shanghai

  • Liu Yueru , * ,
  • Yao Junlan ,
  • Yang Feng
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Received date: 2014-07-02

  Online published: 2025-04-28

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摘要

从专利转出、专利许可两方面,通过具体数据分析、数据对比等方法探究上海高校专利运营能力。上海高校专利转出的数量占专利总量的1.91%；上海交通大学转出的专利数量遥遥领先于其他高校。上海高校专利让与人中前3位分别为东华大学、上海交通大学、华东理工大学。高强度专利在转出专利、许可专利中所占比例极小。上海高校应加强专利的维护工作。

关键词： 专利运营; 专利转出; 专利许可; 让与人; 受让人; 高校

本文引用格式

刘悦如 , 姚俊兰 , 杨锋 . 上海高校专利运营能力探究[J]. 知识管理论坛, 2015 , 2015(1) : 7 -14 . DOI: 10.13266/j.issn.2095-5472.2015.01.002

Abstract

This article explores the patent operation ability of universities in Shanghai from two aspects: patent transfer-out and patent licensing, by means of specific data analysis, data comparison and other methods. The number of patents transferred out by universities in Shanghai accounts for 1.91% of the total number of patents. The number of patents transferred out by Shanghai Jiao Tong University far exceeds that of other universities. Among the patent assignors of universities in Shanghai, the top three are Donghua University, Shanghai Jiao Tong University and East China University of Science and Technology. High-intensity patents account for a very small proportion among the transferred-out patents and licensed patents. Universities in Shanghai should strengthen the maintenance work of patents.

Key words： patent operation; patent licensing; assignor; assignee; university

1 引言

在我国，高校是技术创新的重要源头，专利的产出和持有情况，在一定程度上体现了高校的科技创新能力。近年来，随着科研能力的提升，高校承担了一定量的产学研合作项目，促进了高校科技成果的转化能力。此外，2012年教育部第三次学科评估评价指标体系中最鲜明的改革措施之一是对科研成果的评价，由以往以专利数量作为指标，改革成“统计已转化或应用的发明专利与国防专利，强调专利成果的转化与应用”。可见，高校专利的转移能力是高校专利运营能力的重要因素。
国内对专利转化有多方面的研究。杨光[1]分析了大学技术转化过程中存在的主要问题，并结合OTL 模式在专利转化过程中的作用指出该制度对于我国当前技术创新的启示。万晓玲等[2]通过比较和分析，指出上海高校专利的发展趋势, 揭示了在不完备的市场经济下专利数不再能有效反映技术进步对经济发展的推动作用。在借鉴美国经验的基础上, 提出了加强政府法律政策引导、明确高校的创新定位、构建以企业为主体的技术创新体系以及培育市场化的科技中介服务体系等四方面的政策建议。冯建光等[3]针对高职院校专利申请与运营的现状和存在的问题，提出一系列建议促进高职院校专利内涵质量提升和专利技术转移。徐海琛[4]对我国高校专利转化的行动者网络进行了研究，建立了高校专利转化的行动者网络模型，针对我国高校专利转化的现状与问题，提出促进高校专利转化的政策建议。曹勇等[5]运用实证方法，对武汉地区5所主要高校近5年的发明专利数量、质量和科技投入与产出情况进行了定量分析，重点挖掘武汉高校的发明专利在武汉地区转化率较低的实质原因，找出其阻碍技术创新的主要因素，并结合武汉市实情，从政府、高校与科研院所、企业等方面，提出促进武汉高校发明专利有效转化的具体对策建议，探索高校通过专利转化来强化与企业的合作，进而提升区域自主创新能力的有效机制和政策措施。王瑞敏等[6]以抽样数据分析和描述性统计数据为基础，从7个方面分析了高校专利转化所受的制约因素，并从高校、政府、市场技术中介、企业四方联动角度，提出了一系列提高高校专利转化率的对策与建议。饶凯等[7]通过实证分析研究了研发投入对地方高校专利技术转移活动情况的影响。
本文在已有文献的基础之上，将定量和定性方法结合起来对上海地区高校的专利转化和专利许可等专利运营状况进行探究。

2 上海高校专利转让与许可

2.1 数据来源

本文涉及到的专利数据来源于国家知识产权出版社的专利信息服务平台（CNIPR），数据时间范围为1985年至2013年12月12日。通过该平台获取教育部及上海市属的31所本科公办院校（包括独立学院）的发明专利数据，通过清洗去噪、规范化处理后，再做研究。
处理专利转让数据时遵循以下规则：以同济大学为例，变更前同济大学是唯一专利权人，变更后非唯一专利权人（即专利权人增加），则视为该专利由同济大学转出；变更前同济大学是唯一专利权人，变更后同济大学不再是专利权人，则视为该专利由同济大学转出；变更前同济大学非唯一专利权人，变更后专利权人增加，则视为该专利由同济大学与其他权利人转出；变更前同济大学非唯一专利权人，变更后同济大学不再是专利权人，则视为该专利由同济大学与其他权利人转出。
上海地区高校的专利转让及许可数量统计见表1。由于部分高校有校际合作，共同申请专利，因此转让专利的总量小于各高校转让数量的叠加之和。由表1可知，上海市高校的专利转让和许可状况活跃程度一般。上海高校专利转让中，上海交通大学以414件位于榜首，上海大学、同济大学、华东理工大学分别以98件、95件、80件位列第2-4位，可以看出，这些高校与上海交通大学有一定差距。上海高校专利许可中，前4位分别为东华大学、上海交通大学、华东理工大学及上海大学，分别为81件、60件、41件、22件。
表1 上海高校专利转让与许可数量统计
学校 转让 许可（件）
转出（件） 转入（件） 转让（件）
上海交通大学 390 24 414 60
同济大学 80 15 95 15
复旦大学 63 8 71 7
上海大学 96 2 98 22
东华大学 72 5 77 81
上海师范大学 3 3 6 5
上海中医药大学 17 3 20 1
上海理工大学 13 4 17 3
上海海事大学 13 7 20 3
华东理工大学 58 22 80 41
华东师范大学 22 1 23 6
上海工程技术大学 9 3 12 4
上海海洋大学 3 2 5 0
上海应用技术学院 23 4 27 8
上海第二工业大学 2 0 2 0
上海电机学院 1 0 1 0

2.2 专利转出分析

截至2013年12月12日，上海高校转出专利为865件，其中，申请权转出235件，专利权转出630件。上海高校共申请发明专利45 234件，授权专利为20 009件，转出专利的数量占专利申请总量的比例为1.91%。

2.2.1 转出专利时间趋势分析

通过研究发现，上海高校最早在1993年开始有专利转出的记录，并逐年增长，在2005年达到最高峰，之后逐年下降，总体看来，转出活动不是很活跃。图1为按优先权年度分布的专利转出时间趋势。
图1 转出专利时间趋势

2.2.2 合作分析

上海高校转出专利中有部分是高校与其他单位合作的专利，为了探究合作是否对转出产生积极影响，本文分析了转出专利的合作情况。以同济大学为例，非合作专利表示同济大学为唯一专利申请人，合作专利表示同济大学与至少一家校外单位合作的专利。上海高校已转化的专利中，合作专利占了一定的比例，但是从整体上看，这个比值尚不能说明合作专利能极大地促进专利成果的转化，这与之前的假设存在一定的误差。如表2所示：
表2 上海高校专利转出机构合作明细
学校 转出专利
总量（件） 非合作（件） 合作（件） 合作比例（%）
上海交通大学 390 334 58 14.87%
同济大学 80 70 10 12.50%
复旦大学 63 55 8 12.70%
上海大学 96 73 23 23.96%
东华大学 72 57 15 20.83%
上海师范大学 3 2 1 33.33%
上海中医药大学 17 13 4 23.53%
上海理工大学 13 9 4 30.77%
上海海事大学 13 7 6 46.15%
华东理工大学 58 40 18 31.03%
华东师范大学 22 20 2 9.09%
上海工程技术大学 9 5 4 44.44%
上海海洋大学 3 3 0 0.00%
上海应用技术学院 23 22 1 4.35%
上海第二工业大学 2 2 0 0.00%
上海电机学院 4 1 0 0.00%
从图2可以看出，上海交通大学转出的专利数量遥遥领先于其他高校，其次为上海大学、同济大学、东华大学， 这些高校转出专利数量相对较多。
图2 上海高校转出专利合作情况

2.2.3 技术领域分析

上海高校865件转出专利申请分布在IPC分类的8个部中，其中，C部（化学、冶金）专利数量最多，转出专利技术领域见图3、表3。可以看出，CO2F1、C22C1、C22C23等几个领域是技术转移的热点领域。由图3可以看出，上海市转出专利中热点领域为“水、废水或污水的处理”、“有色金属合金的制造”、“镁基合金”等，全球热点技术领域为“含有机有效成分的医药配制品”。
图3 转出专利技术领域分布
表3 转出专利技术领域Top10
IPC分类号 技术领域
CO2F1 水、废水或污水的处理
C22C1 有色金属合金的制造
C22C23 镁基合金
A61K36 含有来自藻类、苔藓、真菌或植物或其派生物，例如传统草药的未确定结构的药物制剂
HO4L12 数据交换网络
A61B5 用于诊断目的的测量
C12N1 微生物本身，如原生动物及其组合物
A61K31 含有机有效成分的医药配制品
G06F17 特别适用于特定功能的数字计算设备、数据处理设备或数据处理方法
C22B900 金属精炼或重熔的一般方法；金属电渣或电弧重熔的设备

2.2.4 转出专利强度分析

专利强度是判断专利价值的综合指标，受权利要求数量、引用与被引用次数、是否涉案、专利时间跨度、同族专利数量等因素影响，可以综合地反映出专利价值的大小。一般情况下，按专利强度可将专利划分为高强度专利（大于30%）和一般强度专利（小于30%）。
对上海市高校的865件转出专利进行专利强度分析，得出专利强度列表，如表4所示，可见，在转出的865件专利中，高强度专利只有一件，专利强度在10%-20%的也屈指可数。
表4 转出专利强度分析
标题 公开号 申请号 专利强度
一种锂离子电池硅碳复合负极材料及其制备方法 CN102157731 CN2011165254 20%-30%
从植物丹参中提取纯化丹参素的方法 CN1342638 CN20011026883 10%-20%
新的多节式平板光生物反应器 CN1880442 CN20061026539 10%-20%
MTO急冷水和水洗水微旋流脱固方法与装置 CN101352621 CN20081042716 10%-20%
中医面色诊断仪 CN101496715 CN20081033195 10%-20%
体内可吸收金属吻合钉及其制备方法 CN101766835 CN20101300983 10%-20%
用生物质原料炼制生产纤维素、木质素和木糖的方法 CN101016703 CN20071037882 10%-20%
美普他酚前体药物和盐类及其制备方法 CN1569839 CN20041018366 10%-20%
一种高压直流交联聚乙烯电缆预制型接头 CN102480116 CN20101554772 10%-20%

2.3 专利许可分析

专利实施许可是指专利技术所有人或其授权人许可他人在一定期限、一定地区、以一定方式实施其所拥有的专利，并向他人收取使用费用。专利实施许可仅转让专利技术的使用权利，转让方仍拥有专利的所有权，受让方只获得了专利技术实施的权利，并没拥有专利所有权。上海市高校通过普通许可或独占许可方式让与专利256件，专利许可主要发生在2008-2010年，3年间分别许可专利100件、148件和6件。2011年至今，尚未检索到在国家知识产权局备案的专利许可记录。

2.3.1 许可专利时间趋势分析

图4为许可专利时间趋势，将许可专利按优先权分析，发现最早出现在1999年，2002年开始增多，在2004、2005年达到最多。
图4 许可专利时间趋势

2.3.2 让与人、受让人分析

让与人包括合法的专利权人、专利申请人或者其他权利人，许可受让人在约定的范围内实施专利，受让人支付约定使用费。经专利权人特别授权的一方也可以作为让与人对第三方许可，一项专利或专利申请有两个以上的共同专利权人或者专利申请人的，让与人应当为全体专利权人或专利申请人。图5为让与人分析，从中可以看出，东华大学、上海交通大学、华东理工大学优势比较明显，作为让与人实施许可专利分别为81件、60件、41件。
图5 上海高校许可专利让与人分析
受让人主要有盐城丰东热处理有限公司、东莞德永佳纺织制衣有限公司、浙江恒逸聚合物有限公司、上海华晖幕墙制作工程有限公司、江苏神泰科技发展有限公司、江苏三江电器集团有限公司等近200个单位，大部分单位只有1件专利许可的记录，说明专利许可的受让人分布较为分散。

2.3.3 技术领域分析

上海高校234件许可专利申请，主要分布在IPC分类的C部（化学、冶金）和D部（纺织；造纸）中，专利数量最多。转出专利技术领域见图6、表5。从中可以看出，C22B9、C21D1、D01F6、A23L1等几个领域是技术转移的热点领域。
图6 许可专利技术领域分布
表5 许可专利技术领域Top10
IPC分类号 技术领域
C22B 9/00 金属精炼或重熔的一般方法；金属电渣或电弧重熔的设备
C21D 1/00 热处理的一般方法或设备，例如退火、硬化、淬火、回火
D01F 6/00 单组分合成聚合物人造长丝及类似物；其制造
A23L 1/00 食品或食料；它们的制备或处理
C04B 24/00 使用有机材料作为砂浆、混凝土或人造石的有效成分，例如增塑剂
D01F 1/00 制作人造长丝或类似物的一般方法
D06M 15/00 用高分子化合物处理纤维、纱、线、织物或由这些材料制成的纤维制品；这种处理同机械处理相结合
B29C 47/00 挤出成型，即挤出成型材料通过模子或喷嘴，模子或喷嘴给出要求的形状；所用的设备
C22C 1/00 有色金属合金的制造
C08G 63/00 由在高分子主链上形成羧酸酯键的反应制得的高分子化合物

2.3.4 许可专利强度分析

表6为许可专利中强度较高的专利，其中上海交通大学的专利“无源光网络保护方法”强度高达40%-50%。但总体来说，许可专利的专利强度不高。
表6 许可专利强度分析
公开号 专利名称 申请号 强度
CN1479460 无源光网络保护方法 CN20031028899 40%-50%
CN1694459 氯吡格雷及其盐的制备方法 CN20051011562 20%-30%
CN1447462 工业应用型主动磁悬浮机床电主轴 CN20031007945 10%-20%
CN1470552 一种纳米级纤维素颗粒的制备方法 CN20031029263 10%-20%
CN1536575 一种新型检测织物导湿性能的装置及其方法 CN20031009508 10%-20%

3 总结

截止至检索日（2013年12月12日），上海高校转出专利865件，转入专利101件，专利许可256件。转出专利的数量占专利总量（发明专利）的比例为1.91%。其中，上海交通大学转出的专利数量遥遥领先于其他高校。上海高校通过普通许可或独占许可方式让与专利256件，专利许可主要发生在2008-2010年。高强度专利在转出专利、许可专利中极少。
专利技术只有走向市场, 形成产业, 才能实现其真正价值。从上文的分析中，上海高校专利转化的情况并不理想, 造成这种现象的原因是多方面的。针对这点，高校可以完善评价体系与激励机制；帮助学者选择有转化潜力的研究领域；引入专利转化平台，突出专利应用价值，促进专利转化。

参考文献

原文顺序 | 文献年度倒序 | 文中引用次数倒序
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