研究论文

从国家自然科学基金管理科学部立项情况看我国知识产权管理领域的发展——基于1988-2012年NSFC立项数据的统计分析

  • 姜南 ,
  • 徐明
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姜南 同济大学法学院 讲师 博士

徐明 同济大学经济与管理学院 博士研究生

收稿日期: 2012-09-03

  网络出版日期: 2025-04-28

Development of Intellectual Property Management in China from the Perspective of Project Funding Patterns in the Management Science Department of NSFC: A Statistical Analysis Based on NSFC Funding Data (1988-2012)‌

  • Jiang Nan ,
  • Xu Ming
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Received date: 2012-09-03

  Online published: 2025-04-28

摘要

对1988-2012年国家自然科学基金管理科学部对知识产权管理领域的立项情况进行分析和研究,从立项数目、资助金额、资助类型、主题词、学科类别、项目负责人、申请高校和研究类型进行统计,从中发掘和探讨知识产权管理学科受资助的特点和发展趋势。

本文引用格式

姜南 , 徐明 . 从国家自然科学基金管理科学部立项情况看我国知识产权管理领域的发展——基于1988-2012年NSFC立项数据的统计分析[J]. 知识管理论坛, 2013 , 2013(1) : 2 -9 . DOI: 10.7536/j.issn.2095-5472.2013.01.001

1 引言

中国国家自然科学基金(NSFC)自1986年设立以来,为中国基础研究提供了最重要的科研资源和广阔的研究平台,对于发展中国基础和应用基础研究,科学技术和国民经济的长远、持续、自主发展,发挥了重要的保证和促进作用,一直受到高校和科研院所科技工作者的广泛关注和重视,并取得了巨大成功。可以说,国家自然科学基金(NSFC)是学科学术建设的重要标志之一,是学术进步的助推器,对于人才培养质量、学术核心竞争力的培育等学科建设工作都具有重要意义[1]。
在中国知网里搜索包含“国家自然科学基金”题名的文献共3 148篇,内容涵盖了国家自然科学基金的资助情况、结题通报、学科研究、高校情况统计、申请体会、历史追踪、各省市分析、期刊研究等各种信息,可见国家自然科学基金在我国学术界的重要地位和强大影响力。正因为如此,研究并追踪国家自然科学基金对某领域的资助,对于反映该领域的发展路径与学科前沿,具有重要意义。不过,在诸多国家自然科学基金资助领域研究文献当中,对知识产权管理的追踪和研究并不多见,这与该学科目前的快速发展趋势和越来越重要的地位不符,本文即从这一角度出发,对这方面的研究缺失进行弥补。
知识产权与一个国家的经济、技术、社会甚至文化之间存在着极其密切的联系,它不仅仅只是一种法律制度,同时也是一种经济制度、一种技术制度,更是一种管理制度[2]。随着知识化社会发展进程的加速,尤其是网络技术对社会、经济、文化的全方位影响与推动,知识经济发展、技术创新、社会信息化、现代知识产权制度建设、我国加入WTO、国际化贸易活动等,都对知识产权管理提出了现实的迫切需求。因此,追踪国家自然科学基金对知识产权管理学科的资助情况,对明确该学科的发展现状具有十分重要的意义。朱瑞云对1999-2011年间专利领域受国家社会科学基金和国家自然科学基金的资助项目相关信息进行分析,从项目数量变化、不同项目比例、科研机构分布、负责人和成果产出方面进行分析和统计研究,认为我国专利科研项目数量相对贫乏,具有相当大的成长空间[3]。姚颉靖、彭辉对1996-2011年国家社会科学基金知识产权问题研究的立项统计分析进行了研究,勾勒了该领域研究的现状、特点和发展趋势。从国家社会科学和国家自然科学对比的角度来说,国家社会科学资助的知识产权人文社会科学领域相对比较宽泛,涵盖了经管、政法、历史和人文学类[4],而国家自然科学基金则主要对知识产权管理领域的基础及应用基础研究进行资助。知识产权管理的分类方式很多,笔者以知识产权的种类——专利、版权、商标、商业秘密、集成电路、地理标志、植物新品种、商号、知识产权等关键词为主题检索词在NFSC网站进行检索,共检索到1988-2012年立项项目95项。

2 数据分析

2.1 历年立项数目和资助金额的演变

从图1和图2可以看出,知识产权主题获得国家自然科学基金资助的项目和金额在近几年大幅攀升,特别是最近两年(2011-2012年),项目数突破了两位数,平均年资助金额超过500万元,其进一步发展的势头十分明显。导致这种现象的原因是多方面的:①我国2008年颁布了《国家知识产权战略纲要》,国家对知识产权战略的关注度越来越高;②随着我国经济发展方式的加速转变,知识产权对经济发展的重要性日益凸显。在这种大环境下,一些全新的、复杂的、重大的知识产权管理问题亟需得到解决,而解决这些问题需要学者进行深层次的基础理论探索。只有解决该学科的基础问题,才能为现实和社会发展提供有价值的研究成果,为科技引领经济社会可持续发展、加快建设创新型国家奠定坚实的知识产权研究基础;③近10年来,我国知识产权管理相关学科发展迅速,具有管理学博士学位授予权的单位越来越多,从事知识产权管理科学基础理论研究的学者迅速增加,其研究水平在迅速提高。
图1 1988-2012年立项数目的演变
图2 1988-2012年资助金额的变化

2.2 按项目的资助类型进行对比

从项目获得资助的类别来分,一共可以分为5类:青年项目、面上项目、重点项目、国际(地区)合作与交流项目和专项项目(后三类资助的比例较小,未一一在图1中列出)。从青年项目和面上项目的对比情况来看,从2004年以来,国家逐步加大了对青年项目的资助力度,在2006年、2008年、2009年和2010年,青年项目的立项数目超过了面上项目,不过近两年,面上项目的立项数目又反超青年项目,其中可能的原因是:①原先的青年基金申请者逐渐成长,再次成功申请面上项目比率较高,成为知识产权管理领域的新生研究力量(参见文中2.5按项目负责人分析部分);②国家加大对面上项目的资助力度,希望在该领域尽快有更实用、更高水平的成果产生(据文献[5]总结,面上项目的产出好于青年基金。产出与经费投入密切相关,投入越大,产出就越多)。尽管这与国家自然科学基金“提高青年基金的资助率”不符[6],不过从侧面反映了目前该学科的青年研究人员的学术水准还有待提高。重点项目只有两项(分别是2006年和1997年),国际(地区)合作与交流项目共3项,专项项目只有1项。可见,除去青年项目和面上项目,其他项目类别都比较少,重点项目不多说明了知识产权管理的领域较广,体系较庞杂,难以通过对某一问题的重点立项来解决整个知识产权管理领域的所有问题,文献[5]对国家社会科学基金的分析也证明了这一点。

2.3 按主题词进行对比

题目和关键词中包括包含“知识产权”有42项,“专利”有36项,“商标”有3项(需要指出的是,在管理学领域(市场营销)对品牌的研究非常多,有156项,考虑到品牌与商标的概念有差异,这里仅统计商标),“植物新品种”有6项,“版权”有3项,“转基因”有1项,“生物多样性”有1项,“地理标志”有1项,“工业产权”有1项,“计算机软件”有1项。可见,知识产权和专利的相关研究最多,共占总项目数的82%,其他类别的研究相对较少,项目的集中度非常高,并且与企业研发、技术创新结合较紧密,这体现了管理学的特色(见图3)。此外,专利作为知识产权的一个分支,是知识产权中最能体现创新的一门学科,专利项目立项数量的增加(见图4),一方面说明国家重视专利领域的发展,力图通过加强对专利相关课题的研究,解决实践中的自主创新、技术创新中专利管理、保护和运用的问题;另一方面也说明专利领域研究人员申报国家自然科学基金的积极性不断增强[3]。此外,专利数据的可获取性、与信息技术的紧密关联性、多学科可介入的研究性都使其成为学者们研究的热点。不过从另一方面来说,因为知识产权涵盖的范围较广,对一些关系到国家长远发展的领域(如生物多样性、转基因)的知识产权管理,也应当加强研究和资助的力度(文献[4]也从国家社科的分析中分析了这一点)。
图3 按主题词进行统计
图4 专利资助项目的历年统计图

2.4 按学科类别进行统计

从学科集中的领域来看,知识产权管理分布的领域较广,涵盖了管理科学下的诸多门类,资助较多的学科有企业研发与技术创新、科技管理与政策、知识产权管理与宏观政策、农林经济管理、宏观管理与政策、技术管理与技术经济、宏观经济管理与战略、科学计量学与科技评价与企业知识产权管理,如表1所示:
表1 学科类别资助项目统计
学科名称 立项总数 学科名称 立项总数
企业研发与技术创新 19 创新管理 2
科技管理与政策 13 公司理财与财务管理 2
知识产权管理与宏观政策 9 工业工程与管理 1
农林经济管理 7 会计理论与方法 1
宏观管理与政策 6 科技创新管理 1
技术管理与技术经济 6 企业理论 1
宏观经济管理与战略 4 市场营销 1
科学计量学与科技评价 4 数量经济理论与方法 1
企业知识产权管理 4 图书情报档案管理 1
产业政策与管理 3 信息系统与管理 1
评价理论与方法 3 信息资源管理 1
战略管理 3 知识管理 1

*注:表中灰色部分为资助项目超出平均数的学科,下同。

从专利立项集中的学科类别来看,企业研发与技术创新、知识产权管理与宏观政策、科技管理与政策是立项超过平均数的学科。从知识产权立项集中的学科类别来看,企业研发与技术创新、科技管理与政策、宏观管理与政策、宏观经济管理与战略、知识产权管理与宏观政策是立项超过平均数的学科(见表2)。由以上的分析可以看出知识产权管理与企业自主研发、技术创新的紧密结合性。该领域立项的学科虽纷杂但存在内在关联(见图5),企业开展技术创新进行自主研发,产出成果后,必然有对这些成果进行管理的内在需求(进行知识和知识产权管理),这不仅需要公司内部的创新管理、财务管理、战略管理等管理的支撑,还需要考虑外部的科技政策、宏观政策等配套措施和影响,只有综合内外部相关要素,市场的创新主体——企业才能更好地完成研发—创新—知识产权保护和管理的良性循环。
表2 “专利”和“知识产权”主题词立项学科名称与数量
“专利”主题立项学科名称 项目数 “知识产权”主题立项学科名称 项目数 “知识产权”主题立项学科名称 项目数
企业研发与技术创新 9 企业研发与技术创新 9 会计理论与方法 1
知识产权管理与宏观政策 7 科技管理与政策 8 技术管理与技术经济 1
科技管理与政策 5 宏观管理与政策 4 科技创新管理 1
科学计量学与科技评价 3 宏观经济管理与战略 4 知识管理 1
技术管理与技术经济 3 知识产权管理与宏观政策 3 农林经济管理 1
企业知识产权管理 3 公司理财与财务管理 2 企业知识产权管理 1
评价理论与方法 2 产业政策与管理 1 战略管理 1
战略管理 2 创新管理 1 信息系统与管理 1
创新管理 1 工业工程与管理 1 数量经济理论与方法 1
图书情报档案管理 1
图5 基于开放式系统的企业内、外部知识产权管理学科关联

2.5 按项目负责人进行分析

文献[6]分析指出:获得青年基金资助的青年研究人员更容易获得面上项目的首次资助,其面上项目资助率是未曾获得青年资助的学者的2-3倍,青年科学基金立项后的3-6年是关键的时间段,青年科学基金负责人集中于这个时间段首次获得面上项目资助。在知识产权管理领域中也体现了这一点,一些年轻的学者,如王玲、陈向东、陈会英、苏世彬等人,均在获得青年基金资助的4年内获得面上项目的资助。这说明青年基金的资助对于青年学者的起步非常关键,受其资助的青年学者的研究实力得到显著提升,更容易获得后续资助。
表3 立项数目超过2项的负责人情况统计
姓名 项目数 资助时间及类别 现工作单位
朱雪忠 4 1992年青年、2003年面上、2006年重点、2012年面上 同济大学
余翔 4 2001年面上、2003年国际(地区)合作与交流、2004年面上、2010年面上 华中科技大学
王志本 3 1998年面上、2003年面上、2006年面上 中国农业科学院农业经济与发展研究所
陈昌柏 3 1992年面上、1996年面上、1999年面上 北京航空航天大学
黄瑞华 3 2001年面上、2004年面上、2007年面上 西安交通大学
郑友德 3 1994年面上、2005年面上、2011年面上 华中科技大学
高山行 3 2000年面上、2003年面上、2007年面上 西安交通大学
薛明皋 2 2008年面上、2011年面上 华中科技大学
王玲 2 2008年青年、2012年面上 中国政法大学
陈超 2 2006年面上、2009年面上 南京农业大学
陈传夫 2 1994年面上、1998年面上 武汉大学
陈向东 2 2007年青年、2011年面上 北京航空航天大学
戚昌文 2 1990年面上、1997年重点 华中科技大学
符国群 2 1993年面上、1997年面上 武汉大学
陈会英 2 2007年青年、2011年面上 山东科技大学
苏世彬 2 2009年青年、2012年面上 福州大学
庄子银 2 1999年青年、2012年面上 武汉大学

2.6 按项目申请机构进行分析

从表4可以看出,华中科技大学在该领域占据绝对的优势,历年来共获得项目资助17项,与武汉大学、西安交通大学共占据立项总数的近三分之一,另外一些管理科学本已是传统优势学科的高校,比如清华大学、浙江大学、上海交通大学也表现突出(文献[7]指出,1999-2008年获得管理科学部资助最多的十大高校是清华大学、浙江大学、上海交通大学、复旦大学、华中科技大学、西安交通大学、中国人民大学、北京大学、武汉大学和南开大学)。此外,一批理工科背景较强的院校,如北京航空航天大学、大连理工大学、北京理工大学、同济大学、南京信息工程大学,也逐渐成为知识产权管理的研究重镇,其他一些农业高校和科研机构:南京农业大学、中国农业科学院农业经济与发展研究所,形成了与农业相关的知识产权研究特色,此外还有政法类高校(如中国政法大学)和地方性高校(如福州大学),这也反映了知识产权管理学科的多样性。
表4 获批项目超过2项的高校和科研机构
单位名称 获批项目数 单位名称 获批项目数
华中科技大学 17 北京大学 2
武汉大学 7 大连理工大学 2
西安交通大学 7 北京理工大学 2
中国农业科学院农业经济与发展研究所 5 福州大学 2
北京航空航天大学 4 同济大学 2
上海交通大学 3 中国政法大学 2
浙江大学 3 南京农业大学 2
清华大学 3 南京信息工程大学 2

2.7 按研究类型进行统计

从获资助的研究类型来看,研究类型为应用基础研究的共65项,占总数的68.4%,其次是基础研究共24项,占总数的25.3%,其他类型的一共占6.3%,这与国家自然科学基金主要定位于基础研究和应用基础研究有关。不过,2012年资助的14项研究里面有13项都是基础研究,这也体现了近年来国家自然科学基金“更加侧重基础、更加侧重前沿、更加侧重人才”的战略导向[8],更加侧重基础指的是不断夯实提升基础研究整体水平的学科基础。事实上,一些早期的研究项目,如1989年的“技术转让中知识产权的管理和科技成果价值量的确定”、1991年的“国际贸易中有关知识产权和其它权益的保护政策的研究”、1993年的“科技成果的知识产权归属及其分享的研究”等项目,即使今天看来其研究也有十分重要的意义,这体现了基础研究的前瞻性和重要性,各年度不同类型研究项目资助情况如图6所示:
图6 按研究类型划分

3 结论及展望

本文从国家自然科学基金(NSFC)管理科学部资助知识产权管理领域的项目统计入手,分析了20多年来知识产权学科领域的演变,从统计的结果来看,近年来知识产权管理领域出现了一些变化。
● 资助金额和立项数目上升很快。从前面的分析可以看出,由于全球经济环境的变化和我国发展战略重心的转移,知识产权越来越为大家所关注,社会发展过程中出现的一些知识产权新问题、复杂问题和重大问题需要通过知识产权管理领域的基础研究来解决,国家对知识产权管理的资助力度也越来越大。
● 该领域资助的走势跟国家自然科学基金的整体战略导向既一致,又略有差异。国家自然科学基金近年来以“侧重基础”为战略导向,强调“适度向青年学者”倾斜,这些导向在知识产权管理领域中有所体现,但略有不同,其中“适度向青年学者”倾斜在该领域体现的并不明显,本文已探讨了可能的原因,其他原因还有待今后做深入的案例探讨。
● 该领域的研究主题和高校集中度较高。由于管理科学本身学科的特点,专利等一些数据容易获取、适合定量分析和实证分析的研究主题近年来愈来愈成为各界学者关注的焦点。从关注基础研究、资源适度平衡的角度来说,下一步国家应进一步引导并关注如生物多样性、转基因、计算机软件等知识产权管理基础问题的研究。华中科技大学、武汉大学和西安交通大学三所高校集中了近三分之一的获批项目数,可见该领域的高校集中度比较高。
综上所述,知识产权管理学科既有管理科学学科的普遍共性,又具有自己独特的特点。但本文力求从学科特色出发,给广大科技工作者和关注知识产权管理学科的同仁以启发。受检索词和检索方式的局限,本文统计的数据难免有疏漏。
[1]
孙文兵,翟晓辉,沈雁英.实现国家自然科学基金零突破应具备的心态、战略和战术[J],中国医院,2009,13(7):47-48.

[2]
蒋坡.知识产权管理[M].北京:知识产权出版社,2007:序言.

[3]
朱瑞云.国家社会科学基金、自然科学基金专利领域课题状况研究——以1999-2011立项课题为考察对象[J],邵阳学院学报(社会科学版),2012(6):43-48.

[4]
姚颉靖,彭辉.从国家社科基金立项项目看知识产权问题研究发展状况——基于1996-2011年国家社科基金知识产权问题研究立项的统计分析[J],现代法学,2011(11):170-179.

[5]
闫雪冬,陈瑛,张焕萍.从“十一五”期间国家自然科学基金结题项目产出情况看科研精细化管理[J],中国科学基金,2012(2):113-116.

[6]
陈晓田,余振,刘作仪,等.国家自然科学基金委员会管理科学部1999-2008一般类项目资助情况统计分析[J],中国软科学,2009(8):69-76.

[7]
刘作仪,李一军,李若筠,等.国家自然科学基金委员会管理科学部青年科学基金资助情况分析[J],中国科学基金,2011(1):57-62.

[8]
以更广阔视角审视基础研究——专访国家自然科学基金委员会主任陈宜瑜院士[EB/OL].[2012-08-30]. http://www.nsfc.gov.cn/Portal0/InfoModule_375/29859.htm.

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